1540委员会
安全理事会第1540(2004)号决议所设委员会

第1540(2004)号决议的常问问题

  1. 什么是第1540(2004)号决议,其重要意义是什么?
  2. 第1540(2004)号决议对各国的要求是什么?
  3. 为什么第1540(2004)号决议与不拥有大规模毁灭性武器的国家有关?
  4. 当大多数国家已经在不扩散领域承担国际义务、例如通过《核不扩散条约》、《化学武器公约》和《生物及毒素武器公约》承担义务的时候,联合国安理会第1540(2004)号决议的附加价值是什么?
  5. 第1540(2004)号决议是如何与反恐努力联系起来的?
  6. 什么是1540委员会?委员会及其专家是如何运作的?
  7. 1540委员会是一个制裁委员会吗?1540委员会是否进行调查或起诉?
  8. 1540委员会与反恐领域安全理事会其他委员会的关系是什么?
  9. 国际、区域和次区域组织在执行该决议方面发挥什么作用,委员会如何与他们联络?
  10. 委员会如何鼓励各国执行该决议?
  11. 什么是1540委员会数据总库,数据总库中的“X”和“?”是什么意思?
  12. 在执行出口管制过程中,我们可以参考哪些管制清单?
  13. 各国应多长时间向委员会报告一次?
  14. 可以提供哪些类型的援助?
  15. 对提供援助意向和援助请求进行配对的机制是什么?
  16. 第1540号决议背景下的能力建设与发展之间的联系是什么?

1.  什么是第1540(2004)号决议,其重要意义是什么?

  第1540(2004)号决议是安全理事会根据《联合国宪章》第七章做出的一项决定,申明核生化武器及其运载工具的扩散对国际和平与安全构成威胁。该决议是一项重要的有约束力的文书,把非法贩运核武器、化学武器和生物武器、其运载工具和相关材料增列为扩散的一个新方面,并认识到扩散同包括恐怖分子在内的非国家行为者获得这种武器或相关材料所构成的风险之间的关系。由于其他国际法律文书主要规范国家的活动,因此第1540(2004)号决议处理非国家行为者构成的威胁,为此明确规定各国不得向这些行为者提供对扩散相关活动的任何支持,并防止他们参与此类非法活动。


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2.   第1540(2004)号决议对各国的要求是什么?

  第1540(2004)号决议要求各国应不向企图开发、获取、制造、拥有、运输、转移或使用核生化武器及其运载工具的非国家行为者提供任何形式的支持。

  还要求各国应按照本国程序,通过和实施适当、有效的法律,禁止任何非国家行为者,尤其是为恐怖主义目的而制造、获取、拥有、开发、运输、转移或使用核生化武器及其运载工具,以及禁止企图从事上述任何活动、作为共犯参与这些活动、协助或资助这些活动的图谋。

  决议还要求各国应采取和实施有效措施,建立国内管制,以防止核生化武器及其运载工具的扩散,包括在衡算和保安、实物保护、边境管制和执法出口和转口等领域对相关材料建立适当管制,并为此目的应:

  (a) 制定和保持适当、有效的措施,对生产、使用、储存或运输中的这种物项进行衡算和保安;

  (b) 制定和保持适当、有效的实物保护措施;

  (c) 制定和保持适当、有效的边境管制和执法努力,以便按照本国法律授权和立法,并遵循国际法,包括必要时通过国际合作,查明、阻止、防止和打击这种物项的非法贩运和中间商交易;

  (d) 对这些物项的出口和转口建立、制定、审查并保持适当、有效的国家管制,包括适当的法律和条例,以管制其出口、过境、转口和再出口,管制为这种出口和转口提供的资金和服务,例如有助于扩散的融资和运输,以及建立最终用户管制;并针对违反这种出口管制法律和条例的行为制订和实施适当的刑事或民事惩罚。


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3.   为什么第1540(2004)号决议与不拥有大规模毁灭性武器的国家有关??

  第1540(2004)号决议与所有国家有关,因为安全理事会认识到,核武器、化学武器和生物武器及其运载工具的扩散是对国际和平与安全的威胁,而这影响到所有国家。在使用或威胁使用大规模毁灭性武器的情况下,国际社会中的任何国家都不能免受全球性后果的影响。

  此外,参与包括恐怖主义活动和/或非法贩运在内的扩散活动或为这类活动提供支持的个人或实体跨越国境或在不同的领土上运作。许多国家有一些产业或机构拥有可以用于大规模毁灭性武器方案(双重用途材料)的相关材料和/或从事此类材料的贸易。各国的领土也可以被用于非国家行为者的过境和/或转运。这就需要所有国家积极参与国际社会的不扩散努力并开展合作。


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4.   当大多数国家已经在不扩散领域承担国际义务、例如通过《核不扩散条约》、《化学武器公约》和《生物及毒素武器公约》承担义务的时候,联合国安理会第1540(2004)号决议的附加价值是什么?

  第1540(2004)号决议补充了有关的多边条约和公约,要求所有国家履行该决议中概述的义务,而不论其对于这些条约和安排的地位如何。第1540(2004)号决议通过综合办法,旨在防止大规模毁灭性武器及其运载工具的扩散,以及防止非法贩运大规模毁灭性武器相关材料,特别是防止非国家行为者的活动。第1540(2004)号决议在实践层面特别重要。例如,通过执行第1540(2004)号决议,各国将国家能力(如执法机构和边界管制机构)更好地结合起来,以防止大规模毁灭性武器非法贩运的扩散,这增加了各国的条约义务。


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5.  第1540(2004)号决议是如何与反恐努力联系起来的?

  第1540(2004)号决议的主要目标是防止大规模毁灭性武器及其运载工具的扩散,并为此目的禁止任何非国家行为者参与任何与扩散有关的活动,特别是出于恐怖目的的活动。该决议并不仅仅侧重于恐怖主义分子,而是采用了更广泛的“非国家行为者”的概念,即“未经任何国家合法授权而进行本决议范围内活动的个人或实体”。该决议关切的是防止任何非国家行为者获取或使用大规模毁灭性武器及其运载工具,并遏制非法贩运与武器有关的物品。该决议不直接处理反恐怖主义问题,但涵盖范围广泛的不扩散活动,这些活动与反恐努力不同但却起到补充作用,因为这些活动试图减少可能导致将大规模毁灭性武器用于恐怖主义目的的扩散危险。尽管第1540(2004)号决议与其他反恐行动相比有独特的防扩散任务,但1540委员会与联合国广泛的反恐委员会及其工作有着密切的联系。

  反恐努力则包括促进各国的立法和执法措施,诸如安全理事会处理反恐怖主义问题的各委员会鼓励的措施,涵盖采用任何可用武器或其他致命手段的广泛的恐怖主义活动。这种反恐措施通过改善各国的安全状况,补充了1540委员会促进国家安全的努力,防止大规模毁灭性武器相关物项扩散所产生的风险。

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6.  什么是1540委员会?委员会及其专家是如何运作的?

  1540委员会是安全理事会的一个附属机构,由安理会十五名现任成员组成。1540委员会的任务和活动范围源自于第1540(2004)号决议以及随后各项决议,即第1673(2006)1810(2008)1977(2011)2325(2016)号决议,以及1540委员会主席提交安全理事会主席的工作方案。在涵盖2010年1月至2011年1月31日期间的第九个工作方案中,委员会在以下领域成立并随后维持了一些工作组:

  ㈠ 监测和国家执行情况;

  ㈡ 援助;

  ㈢ 与国际组织的合作,其中包括安全理事会第1267(1999)号和第1373(2001)号决议所设委员会;以及

  ㈣ 透明度和媒体外联。

  各工作组向第1540(2004)号决议所设委员会的所有成员开放。

  1540委员会由一个专家组提供协助。各位专家及专家组协调员在委员会核准征聘之后由秘书长任命。根据第2055(2012)号决议,最多可任命9名专家。联合国政治事务部(政治部)和联合国裁军事务厅(裁军厅)向1540委员会及其专家组提供支持。

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7.   1540委员会是一个制裁委员会吗?1540委员会是否进行调查或起诉?

  1540委员会不是一个制裁委员会,不调查或起诉据称违反不扩散义务的行为。1540委员会及其专家组致力于与国际社会建立合作关系,以便利所有国家执行第1540(2004)号决议。

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8.   1540委员会与反恐领域安全理事会其他委员会的关系是什么?

  这个问题涉及安全理事会的三个附属机构:第1267(1999)号决议、第1373(2001)号决议和第1540(2004)号决议分别设立的关于基地组织及有关个人和实体的委员会、反恐怖主义委员会(反恐委员会)和1540委员会。这些委员会有不同的任务和不同的结构(见比较表@http://www.un.org/en/sc/1540/documents/table-cooperation-areas14nov2012.pdf)。

  安全理事会明确鼓励这些委员会相互间的合作领域,因为它们都是联合国广泛的反恐努力的一部分。具体而言,第1810(2008)号、第1977(2011)号和第2325(2016)号决议重申需要加强1540委员会与其他附属机构之间目前正在进行的合作,包括为此“加强信息交流,在各自任务授权范围内协调对各国的考察,提供技术援助以及处理与所有三个委员会都有关的其他问题”。

  各委员会定期联合向安全理事会通报情况,这为各国就各委员会的工作发表评论意见以及相互间合作关系的发展提供了机会。

  1540委员会设立了一个工作组,该工作组除其他外,处理与安全理事会第1267(1999)号和第1373(2001)号决议所设委员会合作的相关问题。

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9.  国际、区域和次区域组织在执行该决议方面发挥什么作用,委员会如何与他们联络?

  国际、区域和次区域组织,特别是裁军和不扩散大规模毁灭性武器领域的组织,可以在协助其成员国通过各自的方案执行第1540(2004)号决议方面发挥重要作用。国际原子能机构(原子能机构)、禁止化学武器组织(禁化武组织)以及《生物及毒素武器公约》执行支助股在这方面值得注意。其他组织包括世界卫生组织(世卫组织)、世界海关组织和国际刑事警察组织(国际刑警组织)。

  例如,原子能机构协助各国建立和维持有效的国家核保安制度,促进使用、储存和运输中的核材料和其他放射性材料的全球保安。原子能机构还鼓励实施《核材料实物保护公约》及其2005年修正案和原子能机构《放射源安全和保安行为准则》等有关国际文书。

  1540委员会已经与各个国际和区域组织建立了工作关系,并将继续加深这些关系,特别是为此建立更多正式和非正式的合作安排,以便利交流关于有效做法和经验教训的信息,制定和实施各项标准以及确定援助需求和方案。

  根据其工作方案,1540委员会同包括安全理事会第1267(1999)1373(2001)号决议所设委员会在内的国际组织合作问题工作组,正在通过情况介绍和专家访问与有关组织进行合作。

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10.  委员会如何鼓励各国执行该决议?

  委员会力求通过对话、外联、援助与合作来促进执行该决议。委员会在这些努力中使用几个工具,包括1540委员会数据总库、一个援助模板、参加与执行该决议有关的讲习班和活动以及在其网站上公布的信息。(请参阅外联活动清单

  外联活动为参与国家交流他们执行第1540(2004)号决议过程中的国家经验和不同方法提供了一个论坛。这些活动还促进每个国家与1540委员会之间的合作,为此举行双边磋商和讨论,商讨根据第1977(2011)号决议制定自愿国家执行行动计划等未来行动,以促进国家和区域一级的能力建设。

  委员会鼓励各国审查其现有的立法与做法,并考虑采取步骤弥合任何差距。

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11.   什么是1540委员会数据总库,数据总库中的“X”和“?”是什么意思?

  1540数据总库是1540委员会使用的一个工具,用来反映各国为执行该决议规定的义务而已经采取或计划采取的步骤。数据总库中的信息来自于各国和政府间组织。数据总库涵盖了决议的各项要求,可以帮助各国确定需要采取进一步行动的领域。1540委员会及其专家使用数据总库进行对话和提供援助。

  任何数据域中的“X”表示该国已采取一项相关措施,同时具体提及所适用的法律依据或行政措施。这并不意味着1540委员会已经认定该国已经履行了有关义务。任何数据域中的“?”表示存在相关性或是否具备立法的问题。

  任何数据域中的空白仅表示该国没有提供或者委员会没有确定任何信息。

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12.  在执行出口管制过程中,我们可以参考哪些管制清单?

  委员会不赞同、也不要求各国必须制定任何管制清单。各国可以制定本国认为适当的材料、制剂和技术清单。委员会认识到,一些国际公约、政府间组织及多边或区域协定或安排已经制定了属于公共领域的敏感物品清单。


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13.  各国应多长时间向委员会报告一次?

  吁请所有国家向委员会提交第一份报告,说明为执行该决议而采取或打算采取的步骤。后来的各项决议吁请尚未提交第一份报告的国家立即这样做,鼓励已经提交此类报告的国家随时或在接获1540委员会要求时提供补充信息。截至2017年1月1日,已有172个国家和一个区域组织向委员会提交了第一份报告,其中108个提供了补充信息(见委员会网站上的国家报告页面)。在向1540委员会提交报告之前,一个国家没有必要制定所有立法和措施。各国还可以在其报告中列入一项援助请求,以协助执行第1540(2004)号决议。

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14.  可以提供哪些类型的援助?

  在第1540(2004)号决议执行部分第7段中,联合国安全理事会认识到,“有些国家执行该决议可能需要援助”,并请各国应请求提供这种援助。1540委员会本身在各国起草提交给委员会的报告、拟订援助请求和执行规划时为各国提供技术专长,但仅在其资源或向1540委员会提供的自愿捐款允许的范围内。不过,还有许多其他援助来源可以帮助各国执行该决议。在许多情况下,各国利用决议通过之前就已经存在的援助方案,诸如原子能机构和禁化武组织的援助方案、每个国家提供的方案、甚至私人基金会或非政府组织提供的援助,这些方面直接处理决议中的某项义务。此外,还有几个机构制定了专门用于执行该决议的新援助方案。1540委员会网站上有更多信息,介绍各国提供援助的意向以及国际组织的援助方案或其他安排。

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15.  对提供援助意向和援助请求进行配对的机制是什么?

  在第1540(2004)号决议执行部分第7段中,联合国安全理事会请各国应其他国家的“具体请求”提供援助。目前,各国通过向1540委员会主席发出正式函件,将请求或提供援助的意向通知1540委员会,或者将其列入提交1540委员会的报告。另外,1540委员会认识到几个国家和国际机构的一些相关援助方案。1540委员会还行使援助请求或提供援助的意向“信息交换中心”的职能,在网站上发布提供援助的意向,将援助请求直接分发给那些提供援助的机构,并最终同意在网站上公布请求摘要。1540委员会在其外联活动中还鼓励各国提出请求,使请求更加具体,并为此制定了一个援助请求模板

  在通过第1810(2008)号、第1977(2011)号和第2325(2016)号决议过程中,一贯敦促1540委员会“通过援助模板、行动计划或提交给1540委员会的其他信息等途径,积极开展工作,使提供的援助与申请的援助相匹配”(分别为执行部分第11c、15和20段),而委员会一直在正式和非正式地开展这项工作。1540委员会援助问题工作组不断审查其程序,使援助请求或提供援助的意向的处理、检查和匹配尽可能高效和有效。

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16.  第1540号决议背景下的能力建设与发展之间的联系是什么?

  尽管可以提供援助以协助各国执行第1540(2004)号决议,但许多国家需要在发展等他们视为高度优先的领域进行能力建设。关于决议执行情况的2009年全面审查报告指出,1540委员会应考虑将履行第1540(2004)号决议的各项义务与努力实现相关更广泛的国家目标结合起来。各国和国际组织可以为执行第1540(2004)号决议提供的援助,可以补充或促进能力建设,例如边界和海关管制、运输安全和保安以及公共卫生等领域的能力建设。用于执行第1540(2004)号决议的项目也可以植入现有的旨在改善国家基础设施的发展方案,包括在冲突或自然灾害之后实施的方案。

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