Замораживание активов

I. Соответствующие резолюции Совета Безопасности и руководящие принципы Комитета

Изъятия из мер по замораживанию активов предусмотрены следующими документами:

II. Кто имеет право обращаться с просьбой о предоставлении изъятий из мер по замораживанию активов?

Государства-члены, которые в соответствующих случаях намереваются разрешить доступ к замороженным средствам либо другим финансовым активам или экономическим ресурсам.

III. Какие существуют изъятия из мер по замораживанию активов и какова процедура предоставления этих изъятий?

Существуют различные виды изъятий из мер по замораживанию активов, и в большинстве случаев для предоставления изъятий необходимо направлять Комитету уведомление.

  • Для покрытия основных расходов: уведомление Комитета и отсутствие отрицательного решения Комитета.
  • Для покрытия чрезвычайных расходов: уведомление Комитета и согласие Комитета.
  • Для удовлетворения судебных, административных или арбитражных решений или постановлений об удержании средств по долговым претензиям: уведомление Комитета.
  • Для процентов, прочих поступлений, причитающихся по счетам, выплат по контрактам, соглашениям или обязательствам, которые возникли до введения санкций, при условии что любые такие проценты, поступления и выплаты останутся замороженными: государства-члены могут выдавать разрешения без направления уведомлений в адрес Комитета.
  • Выплаты в пользу третьих лиц по контрактам, заключенным до внесения лиц в перечень: уведомление Комитета.
1. Изъятия для покрытия основных расходов

В соответствии с пунктом 12 (a) резолюции 2140 (2014) и разделами 10 (a) и 10 (b) руководящих принципов Комитета уведомления об изъятии для покрытия основных расходов должны представляться на рассмотрение Комитета и, в зависимости от обстоятельств, содержать следующую информацию:

  • получатель (имя и адрес);
  • банковские реквизиты получателя (название и адрес банка, номер счета);
  • цель платежа и обоснование решения об отнесении расходов к категории основных:
    • основные расходы, включая оплату продуктов питания, арендную плату или ипотечные платежи, оплату лекарственных средств и медицинского обслуживания, налоги, страховые взносы и оплату коммунальных услуг;
    • выплата разумных гонораров специалистам и возмещение расходов, связанных с получением юридических услуг;
    • уплата сборов или взносов за текущее хранение или содержание замороженных денежных средств, других финансовых активов и экономических ресурсов.
2. Изъятия для покрытия чрезвычайных расходов

В соответствии с пунктом 12 (b) резолюции 2140 (2014) и разделом 10 (с) руководящих принципов Комитета уведомления об изъятии для покрытия чрезвычайных расходов должны представляться на рассмотрение и утверждение Комитета и содержать следующую информацию:

  1. получатель (имя и адрес);
  2. банковские реквизиты получателя (название и адрес банка, номер счета);
  3. цель платежа и обоснование решения об отнесении расходов к категории чрезвычайных (к этой категории относятся расходы, не упомянутые в пункте 12 (a) резолюции 2140 (2014));
  4. сумма взноса;
  5. количество взносов;
  6. дата начала платежей;
  7. банковский перевод или прямое дебетование;
  8. процентная ставка;
  9. конкретные денежные средства, подлежащие размораживанию;
  10. прочая информация.

Следует учесть, что при подаче уведомлений об изъятии из мер по замораживанию активов для покрытия чрезвычайных расходов государствам-членам рекомендуется своевременно представлять отчеты об использовании таких фондов с целью не допустить их использования для осуществления одного из действий, описанных в критериях включения в перечень.

3. Изъятия для удовлетворения судебных, административных или арбитражных решений или постановлений об удержании средств по долговым претензиям

В соответствии с пунктом 12 с) резолюции 2140 (2014) уведомления, касающиеся размораживания денежных средств, других финансовых активов и экономических ресурсов, предназначенных для платежей во исполнение судебного, административного или арбитражного решения либо постановления об удержании средств по долговым претензиям, должны представляться Комитету, при условии что решение или постановление стало действовать до даты настоящей резолюции и направлено не в пользу физического или юридического лица, обозначенного Комитетом.

4. Изъятия в отношении процентов, других поступлений, выплат по контрактам, соглашениям или обязательствам, которые возникли до введения санкций

В соответствии с пунктом 13 резолюции 2140 (2014) и разделом 10 (f) руководящих принципов Комитета государства-члены могут разрешать пополнение счетов, которые подлежат замораживанию, за счет:

(i) процентов или других поступлений, причитающихся по этим счетам, или

(ii) выплат по контрактам, соглашениям или обязательствам, которые возникли до даты, когда в отношении этих счетов начала действовать мера, предусматривающая замораживание активов, при условии что любые такие проценты, другие поступления (см. пункт (i) выше) и выплаты по-прежнему подлежат замораживанию.

5. Изъятия для выплат в пользу третьих лиц по контрактам, заключенным до внесения лиц в перечень

В соответствии с пунктом 14 резолюции 2140 (2014) и разделом 10 g) руководящих принципов Комитета уведомления об осуществлении или получении платежей по контракту, заключенному до внесения физического или юридического лица в перечень, либо о разрешении, в соответствующих случаях, на размораживание средств либо других финансовых активов или экономических ресурсов в этих целях, представляемые Комитету за десять рабочих дней до выдачи такого разрешения, могут быть представлены при условии установления соответствующими государствами того, что платеж не получен, непосредственно или опосредованно, физическим или юридическим лицом, включенным в перечень.

IV. Какова процедура подачи просьб о предоставлении изъятий из мер по замораживанию активов?

Просьбы/уведомления об изъятиях из мер по замораживанию активов направляйте в соответствующее Постоянное представительство при Организации Объединенных Наций на имя:

  • Председателю Комитета  Ее Превосходительству Инге Ронда Кинг (Сент-Винсент и Гренадины)  через Постоянное представительство Сент-Винсент и Гренадины.

Копии направляйте:

V. Принятие решений Комитетом

Комитет через Секретариат незамедлительно подтверждает получение уведомления об изъятии для покрытия основных расходов. Если Комитет не отклонит просьбу в течение установленного для рассмотрения срока в пять рабочих дней, Комитет через своего Председателя информирует об этом уведомляющее государство-член. Кроме того, Комитет через Председателя информирует уведомляющее государство-член об отрицательном решении, принятом в отношении уведомления.

Комитет в лице Председателя сообщает о своем решении государству-члену, представившему уведомление в отношении изъятия из мер по замораживанию активов для покрытия чрезвычайных расходов.