Congelación de activos

I. Resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad y directrices del Comité

Las exenciones a la congelación de activos figuran:

  • En la resolución 2374 (2017) Documento PDF del Consejo de Seguridad: párrafo 6
  • En las directrices del Comité: sección 11

II. ¿Quién puede presentar una solicitud de exención a la congelación de activos?

Los Estados Miembros que tengan la intención de autorizar, cuando proceda, el acceso a fondos u otros activos financieros o recursos económicos congelados.

III. ¿Qué tipo de exenciones se pueden solicitar o notificar con respecto a la congelación de activos?

Hay cuatro tipos de exenciones a la congelación de activos:

  • Para sufragar gastos básicos (resolución 2374 (2017) Documento PDF, párrafo 5 a))
  • Para sufragar gastos extraordinarios (resolución 2374 (2017) Documento PDF, párrafo 5 b))
  • Para sufragar un gravamen o dictamen judicial, administrativo o arbitral (resolución 2374 (2017) Documento PDF párrafo 5 c))
  • Para promover los objetivos de la paz y la reconciliación nacional en Malí y la estabilidad en la región (resolución 2374 (2017) Documento PDF, párrafo 5 d))

1. Exención para gastos básicos

De conformidad con lo dispuesto en la sección 11 de las directrices del Comité, las notificaciones relacionadas con la exención para sufragar gastos básicos se presentarán al Comité para que las examine y deberán incluir, según proceda, la siguiente información:

  1. Destinatario (nombre y dirección)
  2. Información bancaria del destinatario (nombre y dirección del banco, número de cuenta)
  3. Finalidad del pago y justificación de la determinación de los gastos cubiertos por la exención para gastos básicos
  4. Monto de los pagos parciales
  5. Número de pagos parciales
  6. Fecha de inicio del pago
  7. Transferencia bancaria o débito directo
  8. Intereses
  9. Fondos específicos que se descongelan
  10. Otra información
2. Exención para gastos extraordinarios

De conformidad con lo dispuesto en la sección 11 de las directrices del Comité, las solicitudes relacionadas con la exención para sufragar gastos extraordinarios se presentarán al Comité para que las examine y deberán incluir, según proceda, la siguiente información:

  1. Destinatario (nombre y dirección)
  2. Información bancaria del destinatario (nombre y dirección del banco, número de cuenta)
  3. Finalidad del pago y justificación de la determinación de los gastos cubiertos por la exención para gastos básicos, la exención para gastos extraordinarios y la excepción para gastos de reconciliación
  4. Monto de los pagos parciales
  5. Número de pagos parciales
  6. Fecha de inicio del pago
  7. Transferencia bancaria o débito directo
  8. Intereses
  9. Fondos específicos que se descongelan
  10. Otra información

Sírvanse observar que se alienta a los Estados Miembros a que, al presentar solicitudes de exención para gastos extraordinarios, informen oportunamente acerca de la utilización de los fondos de que se trate, con miras a impedir que esos fondos se utilicen para llevar a cabo cualquiera de los actos descritos en los criterios para la inclusión en la Lista.

3. Exención para sufragar un gravamen o dictamen judicial, administrativo o arbitral

De conformidad con lo dispuesto en la sección 11 de las directrices del Comité, las notificaciones relativas a los activos congelados respecto de los cuales los Estados correspondientes hayan determinado que son objeto de un gravamen o dictamen judicial, administrativo o arbitral, deberán incluir, según proceda, la siguiente información:

  1. Destinatario (nombre y dirección)
  2. Información bancaria del destinatario (nombre y dirección del banco, número de cuenta)
  3. Finalidad del pago y justificación de la determinación de los gastos cubiertos por la exención para gastos básicos
  4. Monto de los pagos parciales
  5. Número de pagos parciales
  6. Fecha de inicio del pago
  7. Transferencia bancaria o débito directo
  8. Intereses
  9. Fondos específicos que se descongelan
  10. Otra información

Sírvanse observar que el gravamen o dictamen debe ser anterior a la fecha de la resolución 2374 (2017) Documento PDF y no beneficiar a una persona o entidad designada en la Lista.

4. Exención para gastos de reconciliación

De conformidad con lo dispuesto en la sección 11 de las directrices del Comité, las notificaciones relativas a los activos congelados respecto de los cuales los Estados correspondientes hayan determinado que sirven para promover los objetivos de paz y reconciliación nacional en Malí y la estabilidad en la región, deberán incluir, según proceda, la siguiente información:

  1. Destinatario (nombre y dirección)
  2. Información bancaria del destinatario (nombre y dirección del banco, número de cuenta)
  3. Finalidad del pago y justificación de la determinación de los gastos cubiertos por la exención para gastos básicos, la exención para gastos extraordinarios y la excepción para gastos de reconciliación
  4. Monto de los pagos parciales
  5. Número de pagos parciales
  6. Fecha de inicio del pago
  7. Transferencia bancaria o débito directo
  8. Intereses
  9. Fondos específicos que se descongelan
  10. Otra información

IV. ¿A quién se presentan las solicitudes o notificaciones de exención a la congelación de activos?

Las solicitudes/notificaciones de exenciones a la congelación de activos deberán dirigirse a:

  • Presidente del Comité, Excmo. Sr. José Singer Weisinger (República Dominicana), por conducto de la Misión Permanente de la República Dominicana ante las Naciones Unidas

Con copia a:

V. Adopción de decisiones por parte del Comité

El Comité, por intermedio de la Secretaría, acusará recibo inmediatamente de la notificación de exención para gastos básicos. Si el Comité no adopta una decisión negativa en el plazo establecido de cinco días hábiles, informará de ello, por intermedio de su Presidencia, al Estado Miembro que haya cursado la notificación. El Comité también informará a ese Estado Miembro si se ha adoptado una decisión negativa respecto de la notificación.

El Comité, por intermedio de su Presidencia, comunicará su decisión a los Estados Miembros que soliciten una exención para sufragar gastos extraordinarios.