Materiales de la Lista de Sanciones

Lista de Sanciones contral el EIIL (Daesh) y Al-Qaida

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Lista por número de referencia permanente

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En la resolución 2253 (2015), el Consejo de Seguridad impone sanciones selectivas individuales (congelación de activos, prohibición de viajar y embargo de armas) a las personas, grupos, empresas y entidades que figuren en la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida.

           La Lista de Sanciones contiene actualmente los nombres de 255 personas y 75 entidades y se actualizó por última vez el 20 de junio de 2017 y reemplaza todas las versiones anteriores. El nombre de la Lista se modificó el 17 de diciembre de 2015 al aprobarse la resolución 2253 (2015). Toda modificación ulterior se incorporará a la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida inmediatamente después de que el Comité adopte la decisión respectiva y se anunciará en un comunicado de prensa, que se publicará en la sección “Comunicados de prensa”. La Lista puede consultarse en formato PDF, XML y HTML.

           De conformidad con el párrafo 49 de la resolución 2253 (2015), el Comité publica un resumen de los motivos para la inclusión de los nombres de personas, grupos, empresas y entidades incluidos en la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida.

           El Comité trabaja con INTERPOL para elaborar notificaciones especiales de INTERPOL y el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas respecto de las personas, grupos, empresas y entidades incluidos en la Lista. Esas notificaciones promueven el intercambio de información y la aplicación de las medidas entre los Estados Miembros.

 

Procedimientos de inclusión

 

I.     Resoluciones del Consejo de Seguridad pertinentes y Directrices del Comité

 

        • Resolución 2253 (2015) del Consejo de Seguridad: párrafos 1 a 3 y 43 a 53.

        • Directrices del Comité: secciones 4 y 6.

 

II.     ¿Quién tiene derecho a presentar solicitudes de inclusión?

 

           Los Estados Miembros en cualquier momento pueden presentar al Comité solicitudes de inclusión de nombres de personas, grupos, empresas y entidades en la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida.

 

 

III.     ¿Qué debe incluirse en las solicitudes de inclusión?

 

           Antes de que un Estado Miembro proponga la inclusión de un nombre en la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida, se le aconseja que en la medida de lo posible se comunique con el Estado o los Estados de residencia o nacionalidad de la persona o entidad del caso para solicitar información adicional.

           Se aconseja a los Estados que presenten nombres tan pronto como hayan reunido las pruebas justificativas de acciones que satisfagan los criterios de inclusión. Se alienta a los Estados a que, cuando presenten nombres de grupos, empresas o entidades, si lo consideran apropiado, propongan incluir al mismo tiempo los nombres de los responsables de las decisiones del grupo, la empresa o la entidad de que se trate.

           Las solicitudes de inclusión deben contener una justificación detallada de la propuesta en apoyo de la inclusión y los criterios específicos conforme a los cuales se proponen los nombres de las personas, grupos, empresas o entidades para su inclusión en la Lista, a saber:

           1.       Conclusiones y razonamientos concretos que demuestren que se cumplen los criterios de inclusión;

           2.       Detalles de cualquier conexión con personas o entidades que figuren actualmente en la Lista;

           3.       Información sobre cualesquier otros actos o actividades pertinentes de la persona o entidad;

           4.       La índole de las pruebas justificativas (por ejemplo, de servicios de inteligencia, de la policía, de fuentes judiciales, de los medios de difusión, de declaraciones hechas por el sujeto, etc.);

           5.       Pruebas o documentos justificativos;

           6.       Detalles de cualquier conexión con personas o entidades que figuren actualmente en la Lista.

           En la medida de lo posible, se deberá proporcionar la siguiente información concreta para que las autoridades competentes puedan identificar positivamente a la persona o entidad de que se trate:

           1.       Respecto de las personas: apellido, nombres, otros nombres pertinentes, fecha de nacimiento, lugar de nacimiento, nacionalidad o ciudadanía, género, alias, empleo u ocupación, residencia, direcciones, números de pasaporte o documento de viaje (con inclusión de la fecha y lugar de expedición y también la fecha de expiración) y de identificación nacional, direcciones actuales y anteriores, direcciones de sitios web, ubicación actual y cualquier información biométrica (descripción física, fotografías, huellas dactilares);

           2.       Respecto de grupos, empresas o entidades: nombre, razón social, nombre o nombres abreviados o acrónimos y otros nombres por los que se conocen o se conocían anteriormente, dirección, sede, sucursales o filiales, vínculos de la organización, empresa matriz, naturaleza del negocio o actividad, Estado o Estados donde realiza su actividad principal, dirección o administración, número de registro (constitución) u otro número de identificación, estado (por ejemplo, en liquidación, terminados), direcciones de sitios web.

 

IV.     ¿Cómo presentar la solicitud de inclusión?

 

           El Comité ha aprobado formularios estándar para la inclusión y pide a los Estados Miembros que los utilicen cuando propongan nombres al Comité para su inclusión en la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida. Estos Formularios Estándar se pueden obtener a través de los vínculos que figuran a continuación.

           Se deberá tener en cuenta que hay tres Formularios Estándar distintos, uno para solicitar la inclusión de personas, uno para solicitar la inclusión de grupos y otro para entidades y empresas.

 

Formulario estándar para personas

 

        • Formulario estándar para personas: versión básica en formato PDF

        • Formulario estándar para personas: versión avanzada en formato MS Word

 

Formulario estándar para grupos

 

        • Formulario estándar para grupos: versión básica en formato PDF

        • Formulario estándar para grupos: versión avanzada en formato MS Word

 

Formulario estándar para entidades y empresas

 

        • Formulario estándar para entidades: versión básica en formato PDF

        • Formulario estándar para entidades: versión avanzada en formato MS Word

 

           Sírvase dirigir las solicitudes de inclusión a:

        • El Presidente del Comité, Excmo. Sr. Kairat Umarov, por conducto de la Misión Permanente de la República de Kazakhstán ante las Naciones Unidas, dirección de correo electrónico: kazakhstan@un.int

           Con copia para:

        • El Secretario del Comité, Sr. Mr. Kiho Cha, dirección de correo electrónico: SC-1267-Committee@un.org

 

V. Adopción de decisiones por parte del Comité

 

           De conformidad con la sección 6 de las Directrices del Comité, este examinará todas las solicitudes completas de inclusión. Si una propuesta de inclusión no se aprueba en el período de adopción de decisiones (normalmente diez días laborables, párr. 6 n) de las Directrices), el Comité informará acerca del estado de la solicitud al Estado que la haya presentado.

           El mismo día en que se agregue un nombre a la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida, el Comité publicará en su sitio web un resumen de los motivos para la inclusión de dicho nombre.

           Tan pronto como el Comité apruebe una solicitud de inclusión, la Secretaría notificará a la misión permanente del país o de los países donde se cree que se encuentra la persona, el grupo, la empresa o la entidad y, cuando se trate de personas, al país del que la persona es nacional (en la medida en que se conozca esa información).

Para obtener más información, véase la reseña sobre la inclusión.

Procedimientos de exclusión

 

I.     Resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad y Directrices del Comité

 

        • Resolución 2253 (2015) del Consejo de Seguridad: párrafos 54 a 74

        • Directrices del Comité: secciones 4 y 7

 

II.     ¿Quién tiene derecho a presentar una solicitud de exclusión?

 

                            Estados Miembros

 

           Los Estados Miembros en cualquier momento pueden presentar al Comité solicitudes de exclusión de nombres de personas, grupos, empresas o entidades inscritas en la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida.

 

                            Personas, grupos, empresas y entidades que figuran en la Lista

 

           El peticionario que desee presentar una solicitud para que se excluya su nombre podrá hacerlo directamente o por medio de un representante, poniéndose en contacto con la Oficina del Ombudsman. En el sitio web del Ombudsman se establecen los procedimientos y requisitos para presentar dicha solicitud.

 

III.     ¿Qué debe incluirse en una solicitud de exclusión presentada por un Estado Miembro al Comité?

                            Las solicitudes de exclusión deben contener la siguiente información:

 

           1.       Una explicación de por qué la designación no cumple los criterios de inclusión o ha dejado de cumplirlos (oponiendo las razones para la inclusión indicadas en la entrada en la lista de esa persona o entidad en particular);

           2.       La ocupación actual de la persona designada o sus actividades, y cualquier otra información pertinente, como información sobre sus bienes;

           3.       Toda documentación en apoyo de la solicitud puede adjuntarse a la explicación de su pertinencia y puede hacerse referencia a ella, cuando proceda.

 

                            Si se trata de una persona fallecida, se debe incluir la siguiente información:

 

           1.       Certificado de defunción o documentación oficial análoga que confirme el fallecimiento, siempre que sea posible;

           2.       Si algún beneficiario legal de la herencia del fallecido o algún copropietario de sus bienes figura también en las Listas de Sanciones.

 

IV.     Adopción de decisiones por parte del Comité

 

           Si el Comité aprueba las solicitudes de exclusión, la Secretaría notificará a la misión permanente del Estado o los Estados donde se cree que se encuentra la persona, el grupo, la empresa o la entidad y, cuando se trate de personas, al país del que la persona es nacional o residente (en la medida en que se conozca esa información).

 

                            Solicitudes de exclusión presentadas por Estados Miembros

 

           De conformidad con la sección 4 de las Directrices del Comité, este examinará todas las solicitudes completas de exclusión. Si una solicitud de exclusión es formulada por un Estado que no haya propuesto incluir el nombre en cuestión en la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida, se aplican los procedimientos habituales de adopción de decisiones del Comité y se adoptará una decisión por consenso.

           Si la solicitud de exclusión es presentada por el Estado que propuso excluir el nombre en cuestión (o, en caso de que existan múltiples Estados proponentes, la solicitud la presentan conjuntamente todos los Estados interesados), el nombre se excluirá de la Lista después de un período determinado a menos que a) los 15 miembros del Comité estén a favor de mantener el nombre en la Lista; o b) el asunto se remita al Consejo de Seguridad para que adopte una decisión al respecto. Estos procedimientos se exponen más detalladamente en los párrafos 63 a 65 de la resolución 2253 (2015).

 

Sírvase dirigir las solicitudes de exclusión a:

        • El Presidente del Comité, Excmo. Sr. Kairat Umarov, por conducto de la Misión Permanente de la República de Kazakhstán ante las Naciones Unidas, dirección de correo electrónico: kazakhstan@un.int

           Con copia para:

        • El Secretario del Comité, Sr. Kiho Cha, dirección de correo electrónico: SC-1267-Committee@un.org

 

                            Solicitudes de exclusión presentadas por conducto de la Oficina del Ombudsman

 

           En los casos en que el Ombudsman recomiende mantener un nombre en la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida, las medidas permanecerán en vigor. En los casos en que el Ombudsman recomiende excluir un nombre, el nombre se excluirá de la Lista de Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida después de un período determinado a menos que a) los 15 miembros del Comité estén a favor de mantener el nombre en la Lista; o b) el asunto se remita al Consejo de Seguridad para que adopte una decisión al respecto. Estos procedimientos se exponen más detalladamente en la resolución 2253 (2015).

Para obtener más información, véase la reseña sobre la exclusión.