安全理事会关于基地组织及有关个人和实体的第1267(1999)号决议所设委员会

安全理事会基地组织制裁委员会
就第1455(2003)号决议第6和12段规定
所有国家均须提交的报告的指导准则

  对塔利班/“基地”组织制裁制度是打击恐怖主义斗争的关键工具之一。为了改进对制裁措施的执行,联合国各会员国、第1267号决议所设委员会和监察组相互间继续进行的切实合作必不可少。

  在第1455(2003)号决议(全文附后)第6段中,安全理事会吁请所有国家至迟在该决议通过后90天内(即至迟于2003年4月17日)提交增补报告,以说明为执行对塔利班/“基地”组织制裁制度的各项措施而采取的所有步骤。这些措施包括冻结资产、旅行限制和军火禁运,全部是以委员会综合清单所列的个人和实体为对象。

:该委员会的网站载有关于制裁制度的主要文件,包括有关决议、综合清单和监察组的报告:http://www.un.org/chinese/sc/committees/1267/index.shtml)。

  各国应在报告中提出清晰、准确和全面的资料。

  如果已在以前的报告中向第1267号决议所设委员会或向第1373(2001)号决议所设的反恐怖主义委员会提交了有关资料,应把准确提及这些资料的说明和报告的有关摘录附在最新报告后;第1267号决议所设委员会在审议第1455(2003)号决议所提要求时将参考这些资料。无须重复提交已经提交过的资料。

  坚决鼓励会员国的报告按照以下准则和问题的结构提供资料,因为报告将是第1267号决议所设委员会主席2003年7月和12月向安全理事会作口头和书面评估汇报的主要构成部分。

  除非明确标明会员国报告中的资料属保密性质,否则将把报告全文视为公开文件。

一. 导言

1. 请说明乌萨马.本.拉丹、“基地”组织、塔利班及其同伙在贵国进行的任何活动、对贵国及区域构成的威胁、以及可能的趋势。

二. 综合清单

(将每3个月向会员国分发一次)

www.un.org/Docs/sc/committees/1267/1267ListEng.htm

2. 贵国是如何把第1267号决议所设委员会的清单纳入本国法律制度和行政结构,包括纳入金融监督、警察、移民控制措施、海关和领事部门工作?

3. 贵国在执行工作中是否遇到关于目前列于清单中的姓名和识别资料的问题?如果是,请说明这些问题。

4. 贵国政府是否在本国境内查出任何列于清单的个人或实体?如果是,请概要说明已经采取的行动。

5. 请尽可能向委员会提交与本.拉丹或者塔利班或“基地”组织成员有关,但没有列入清单的个人或实体的姓名、名称,除非这样做会妨碍调查工作或执法行动。

6. 是否有任何列入清单的个人或实体因为被列入清单而对贵国政府提起诉讼或参与这样的诉讼?请酌情具体和详细地说明。

7. 贵国是否查出清单上的任何个人是贵国的公民或居民?贵国政府是否有任何与这些个人有关,但尚未列入清单的资料?如果有,请向委员会提供已有的这些资料以及关于清单上所列实体的类似资料。

8. 请说明贵国根据本国法律为防止实体和个人招募或支持“基地”组织成员在本国境内开展活动,并防止个人参加“基地”组织在本国领土或在其他国家领土上建立的训练营所采取的任何措施。

三. 冻结金融资产和经济资产

  根据制裁制度(第1267(1999)号决议第4段(b)和第1390(2002)号决议第1段和第2段(a)),各国应毫不拖延地冻结清单上的个人和实体的资金和其他金融资产或经济资源,包括由他们或由代表他们或按他们的指示行事的人拥有或直接间接控制的财产所衍生的资金,并确保本国国民或本国境内的任何人均不得直接或间接地为捐助这类人提供此种或任何其他资金、资产或资源。

  注意:为了执行这一制裁制度中的金融禁令,特将“经济资源”定义为所有各种资产,无论有形还是无形资产、动产还是不动产。

9. 请简述:

  • 执行上述决议所要求的资产冻结的国内法律基础;
  • 国内法在这方面的障碍和为克服这些障碍而采取的步骤。

10. 请叙述贵国政府有何组织结构或机制,可查出和调查在贵国管辖范围内与乌萨马.本.拉丹、“基地”组织或塔利班有关的金融网络,或那些向他们提供支助的人或与他们有联系的个人、团体、企业或实体。请酌情指出贵国的努力如何在本国、区域和(或)国际各级进行协调。

11. 请说明要求银行和(或)其他金融机构采取的步骤,以找到并查明属于或帮助乌萨马.本.拉丹或“基地”组织或塔利班成员、或与他们有联系的实体或个人的资产。请说明“应予注意事项”或“认识你的客户” 的要求。请说明这些要求是如何强制执行的,包括负责监督的机构的名称或活动。

12. 第1455(2003)号决议呼吁会员国提供“全面综述清单所列个人和实体被冻结的资产”。请提供根据该决议冻结的资产清单。这一清单还应包括根据第1267(1999)、第1333(2001)和第1390(2002)号决议所冻结的资产。请尽量在每张清单中包括下列资料:

  • 资产被冻结的个人或实体的身份;
  • 说明被冻结的资产的性质(即银行存款、证券、企业资产、贵重物品、艺术品、不动产和其他资产);
  • 被冻结资产的价值。

13. 请表示贵国是否根据第1452(2002)号决议,归还原先因与乌萨马.本.拉丹或“基地”组织或塔利班成员或与他们有联系的个人或实体有关而冻结的任何资金、金融资产或经济资产。如果是,请提供理由、解冻或归还的数量和日期。

14. 根据第1455(2003)、第1390(2001)、第1333(2000)和第1267(1999)号决议,各国必须确保本国国民或本国境内的任何人均不得直接间接为清单上的个人或实体或为捐助他们而提供资金、金融资产或经济资源。请说明国内法律基础,包括简述贵国控制这类资金或资产流向所指个人或实体的法律、条例和(或)程序。这一部分应包括以下说明:

  • 使用何种方法将对委员会所列个人或实体、或对以其他方式被指为“基地”组织或塔利班的成员或与他们有联系者所实行的限制,通知银行和其他金融机构。这一部分应包括说明被通知的机构种类和使用的方法。
  • 有何规定的银行提出报告的程序,包括使用可疑交易报告,并说明如何审查与评价这类报告。
  • 对银行以外的其他金融机构有何提供可疑交易报告的要求,并说明如何审查与评价这类报告。
  • 对贵重商品(例如金、钻石和其他有关物品)的流动有何限制或管制。
  • 对诸如或类似于“哈瓦拉信托”的其他汇寄制度、以及参与为社会或慈善目的之基金筹款或付款的慈善机构、文化组织和其他非营利组织有何限制或管制。

四. 旅行禁令

  制裁制度规定,所有国家应采取措施,阻止清单所列个人在其领土入境或过境(第1455(2003)号决议第1段;第1390(2002)号决议第2(b)段)。

15. 如果为执行旅行禁令采取了立法和(或)行政措施,请予以简述。

16. 贵国是否已把清单所列个人列入本国“禁止入境名单”或边境检查站名单?请简述采取的步骤和遇到的困难。

17. 贵国多久向边防管理机关传送更新名单?各入境点是否都有能力利用电子手段查询清单资料?

18. 贵国在入境点或在其过境时是否截获过清单所列个人?如果是,请提供相关补充资料。

19. 如果贵国为把清单输入贵国领事馆参考数据库而采取了措施,请予以简述。贵国的签证机关是否查到清单上的人签证申请?

五. 军火禁运

  制裁制度规定,所有国家应阻止从本国境内、或由境外的本国国民向乌萨马.本.拉丹、“基地”组织和塔利班成员和与其有联系的其他个人和实体直接间接供应、出售和转让任何种类的军火和有关军用物资,包括供应与军事活动有关的备件和技术咨询、援助或培训(第1390(2002)号决议第2(c)段;第1455(2003)号决议第1段)。

20. 如果贵国现在为阻止乌萨马.本.拉丹、“基地”组织和塔利班成员和与其有联系的其他个人、团体、企业和实体获得常规武器和大规模杀伤性武器规定了有关措施,请予以说明。贵国现在为阻止上述人等获得为武器研发及生产所需的物品和技术规定了何种出口管制?

21. 如果贵国采取措施把违反对乌萨马.本.拉丹、“基地”组织和塔利班成员和其他与他们有联系的个人、团体、企业和实体的军火禁运定为刑事罪,请予以说明。

22. 请说明贵国是否有武器/武器代理许可证制度,如有,请说明这一制度如何阻止乌萨马.本.拉丹、“基地”组织和塔利班成员、和其他与他们有联系的个人、团体、企业和实体获得已确立的军火禁运所规定的物品。

23. 贵国对在境内生产的武器和弹药有何保障措施,确保不转落到乌萨马.本.拉丹、基地组织和塔利班成员和其他与他们有联系的个人、团体、事业和实体的手中或被他们使用?

六. 援助和结论

24. 贵国是否愿意或有能力向其他国家提供援助,协助它们执行上述决议内的措施?如果愿意或有能力,请提出补充细节或建议。

25. 如果对塔利班“基地”组织制裁制度有任何未完全执行之处,请予以说明,并说明贵国认为何种具体援助或能力建设可提高贵国执行上述制裁制度的能力。

26. 请列入贵国认为相关的补充资料。